4月30日晚間，9家公司(含退市公司)披露收到證監(jiān)會立案告知書或“罰單”(包括行政處罰決定書或行政處罰事先告知書)。
據《證券日報》記者梳理，自本周(4月27日)以來，4天內，累計19家公司被證監(jiān)會立案調查或處罰，其中，8家被立案調查，11家被處罰。11家公司罰款金額合計5.28億元，被罰原因涉及欺詐發(fā)行、財務造假、資金占用、未披露關聯(lián)交易等。上述11家被處罰的公司中，2家公司披露的罰款金額均超過1億元。
其中，罰款金額最高的是億利潔能股份有限公司(簡稱“億利潔能”)，公司及相關責任人被罰款合計2.45億元。
2024年7月份，億利潔能觸及交易類退市指標而退市。2026年4月30日晚間，公司發(fā)布公告稱，收到內蒙古證監(jiān)局的行政處罰決定書，決定書顯示，因涉及財務造假、欺詐發(fā)行、資金占用等多項違法違規(guī)行為，內蒙古證監(jiān)局對公司、公司控股股東億利資源集團有限公司(簡稱“億利集團”)以及相關責任人罰款合計2.45億元。
具體來看：一是億利潔能在股票和債券市場披露的信息存在虛假記載、重大遺漏。2016年至2022年，億利潔能及其子公司通過虛增利潤、資產、收入等進行財務造假；2017年至2022年，億利潔能及其子公司為控股股東及其關聯(lián)方提供擔保；2016年至2023年，億利潔能及其子公司通過與相關銀行簽訂集團資金管理協(xié)議、承兌匯票扣款、支付無商業(yè)實質的工程款等形式，直接或間接向控股股東及其關聯(lián)方提供資金。
二是億利潔能欺詐發(fā)行公司債券。億利潔能2020年4月8日發(fā)行“20億利01”債券，發(fā)行規(guī)模5億元；2020年7月3日發(fā)行“20億利02”債券，發(fā)行規(guī)模5億元。億利潔能在發(fā)行上述公司債券公告的發(fā)行文件中分別引用了存在虛假記載和重大遺漏的2016年、2017年、2018年、2019年年度報告的相關數據和內容，構成編造重大虛假內容和隱瞞重要事實。
三是億利集團組織、指使億利潔能從事上述信息披露違法及欺詐發(fā)行公司債券行為。億利集團統(tǒng)籌管理資金調撥，控制并直接參與億利潔能及相關關聯(lián)方的經營活動，決策并組織實施財務造假、關聯(lián)擔保、資金占用、欺詐發(fā)行公司債券等，構成組織、指使億利潔能從事上述信息披露違法及欺詐發(fā)行公司債券行為。
最終，內蒙古證監(jiān)局對公司以及相關方罰款合計2.45億元，其中，對億利潔能罰款1.1億元，對億利集團罰款2000萬元。公司時任董事長王文彪被采取終身證券市場禁入措施。
市場人士認為，資本市場全面從嚴監(jiān)管已常態(tài)化，長期系統(tǒng)性造假、欺詐發(fā)行、資金占用等，都會被監(jiān)管部門從嚴、從重、從快處罰，“造假必退市、退市不免責”的嚴監(jiān)管氛圍加速形成。
