中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月4日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局4月30日公布關(guān)于對(duì)華林證券（002945）股份有限公司采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，華林證券（002945）股份有限公司存在以下問(wèn)題：
一是在往年開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)存在與第三方機(jī)構(gòu)分傭、營(yíng)銷方案激勵(lì)與開(kāi)戶數(shù)直接掛鉤、對(duì)證券開(kāi)戶渠道二維碼管理使用存在漏洞等情形。二是對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理不到位，存在經(jīng)紀(jì)人合同管理不規(guī)范等情形。三是對(duì)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)銷活動(dòng)管理不到位，合規(guī)管理要求未能貫穿分支機(jī)構(gòu)營(yíng)銷業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)。
上述行為違反了《證券公司（399975）監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第三十三條，《證券公司（399975）和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第十條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第二條，《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第四條，《證券公司（399975）分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第五條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第五條的相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)《證券公司（399975）和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第四十三條，《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第八條，《證券公司（399975）分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第十七條的規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券（002945）股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨基金市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
2025年以來(lái)，華林證券（002945）股份有限公司已收到九張罰單。
深圳證監(jiān)局于2026年3月18日發(fā)布深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)華林證券（002945）股份有限公司、謝勝軍、王粹萃、余斌、劉冬采取責(zé)令改正措施的決定。華林證券（002945）股份有限公司作為億利潔能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“億利潔能”）2016年非公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，謝勝軍、王粹萃、余斌、劉冬作為該項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中核查程序不充分，未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，未發(fā)現(xiàn)億利潔能存在募集資金被占用、關(guān)聯(lián)擔(dān)保未及時(shí)披露等問(wèn)題；華林證券（002945）質(zhì)控及內(nèi)核部門(mén)審核把關(guān)不嚴(yán)，相關(guān)核查結(jié)論不審慎，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)。深圳證監(jiān)局決定對(duì)華林證券（002945）股份有限公司、謝勝軍、王粹萃、余斌、劉冬采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
遼寧證監(jiān)局于2026年1月23日公布關(guān)于對(duì)華林證券（002945）股份有限公司遼寧分公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，華林證券（002945）股份有限公司遼寧分公司在處理投訴事項(xiàng)時(shí)存在不相容崗位未有效分離的情況。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站于2025年12月17日披露江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)華林證券（002945）股份有限公司江蘇分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，華林證券（002945）江蘇分公司存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別經(jīng)紀(jì)人未嚴(yán)格按照授權(quán)范圍展業(yè)；二是異常交易管理不到位，部分異常交易監(jiān)控預(yù)警未留存核查記錄；三是未按要求對(duì)客戶進(jìn)行回訪。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華林證券（002945）江蘇分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
西藏證監(jiān)局于2025年10月24日發(fā)布關(guān)于對(duì)華林證券（002945）股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，華林證券（002945）存在以下問(wèn)題：一是人員招聘、薪酬管理授權(quán)體系執(zhí)行不到位；二是代深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司支付個(gè)別員工離職補(bǔ)償金等情況；三是立業(yè)集團(tuán)個(gè)別工作人員參與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券（002945）采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
上海證監(jiān)局于2025年9月12日發(fā)布關(guān)于對(duì)華林證券（002945）股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的決定、關(guān)于對(duì)金曉靜采取出具警示函措施的決定。華林證券（002945）股份有限公司上海分公司未嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，存在個(gè)別員工委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)的情形。金曉靜在華林證券（002945）上海分公司（原華林證券（002945）股份有限公司上海南京西路證券營(yíng)業(yè)部）任職期間，存在委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)的情形。上海證監(jiān)局對(duì)華林證券（002945）上海分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對(duì)金曉靜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
上海證監(jiān)局于2025年4月15日發(fā)布上海監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（滬〔2025〕5號(hào)）。2020年12月至2022年11月，仇某珍任職于華林證券（002945）股份有限公司某營(yíng)業(yè)部，作為證券從業(yè)人員，通過(guò)仇某珍開(kāi)立于廣發(fā)證券（000776）股份有限公司的證券賬戶直接持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。上海證監(jiān)局決定，對(duì)仇某珍違反規(guī)定直接持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券事項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，對(duì)仇某珍沒(méi)收違法所得51,083.08元，并處以五萬(wàn)元罰款。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2025年3月28日發(fā)布關(guān)于對(duì)華林證券（002945）股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施的決定。華林證券（002945）股份有限公司個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；立項(xiàng)程序不規(guī)范。朱文瑾作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、葛其明作為時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華林證券（002945）、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
